構建新質生產力評價指標體系
日期：2024-03-26 來源：深圳特區報
■ 深圳市社會科學院 前瞻產業研究院
提要
本研究以萬得（Wind）A股的422家深圳上市公司為樣本，對深圳新質生產力實力進行了初步測算。結果顯示：深圳新質生產力實力指數得分從2016年的0.24快速提升至2022年的0.88，深圳新質生產力實力指數呈現穩步上升的良好態勢，顯示出新質生產力已經在深圳戰略性新興產業發展的實踐中形成并加速成長壯大。
新質生產力是一種“符合新發展理念的先進生產力質態”，“它由技術革命性突破、生產要素創新性配置、產業深度轉型升級而催生，以勞動者、勞動資料、勞動對象及其優化組合的躍升為基本內涵，以全要素生產率大幅提升為核心標志，特點是創新，關鍵在質優，本質是先進生產力”。根據新質生產力的內涵特征，本研究從科技創新、新型勞動者、新質勞動資料、新型勞動對象、要素優化組合等五個維度構建了一套新質生產力評價指標體系，從“做大”和“做強”新質生產力兩個方面配置具體評價指標，并以萬得（Wind）數據庫中A股的422家深圳上市公司（其中戰略性新興產業領域的上市公司172家）為樣本，測算得出深圳新質生產力實力指數。測算結果表明：2016-2022年深圳新質生產力實力指數呈現穩步上升的良好態勢，顯示出新質生產力已經在深圳戰略性新興產業發展的實踐中形成并加速成長壯大。
1
評價新質生產力的基本邏輯
根據新質生產力的基本內涵及其核心特征，以及理論界有關生產力評價體系的構建原則和當代西方經濟學觀點，本研究將從科技創新、新型勞動者、新質勞動資料、新型勞動對象、要素優化組合等五個維度構建一套新質生產力評價指標體系。這五個評價維度的基本邏輯如下：
科技創新是新質生產力發展的第一動力。科技創新在發展新質生產力過程中發揮主導作用，它通過不斷的技術進步和知識更新，深刻重塑生產力基本要素。例如，人工智能、大數據、云計算、新能源等突破性新技術的出現，不僅改變了傳統的生產和管理方式，還重新定義了產品和服務的生產創造過程，促進了新的細分行業的產生。本質上看，新質生產力是科技創新發揮主導作用的生產力。
新型勞動者是新質生產力的第一要素。人是生產力中最活躍、最具決定意義的因素，勞動者的技能、知識、創新能力以及勞動意愿直接影響生產力的水平。發展新質生產力，需要更多能夠創造新質生產力的戰略型科技人才，以及更多熟練掌握新技術的應用型技能人才。新質生產力發展呼喚更高素質的勞動者，新型勞動者越來越成為提升新質生產力的關鍵因素。
新質勞動資料（或新型生產工具）是新質生產力發展的測量器。馬克思指出，“各種經濟時代的區別, 不在于生產什么, 而在于怎樣生產, 用什么勞動資料生產。”隨著科學技術的進步，生產工具和技術設備日益先進，從簡單工具到自動化機械，再到數字化智能化無人工廠，勞動資料的改進和更新極大提高了生產效率和產品質量、服務質量，是推動新質生產力發展的物質條件。可以說，新型勞動資料是新質生產力發展的測量器。
新型勞動對象是新質生產力發展的載體。伴隨科技創新廣度延伸、深度拓展、精度提高和速度加快，人類獲取物質和能量的手段變得更加先進，勞動對象的種類和形態大大拓展，新材料、新能源、新產業不斷涌現，成為新質生產力的承載主體。而數據等新型生產要素成為重要的勞動對象，不僅直接加速創造社會價值，還能通過與其他生產要素的結合和融合進一步拓展新質生產力的發展空間。從投入產出表的角度看，各行業的產出都可能成為其他行業的中間投入（勞動對象）。在實踐中，新興產業的產出有相當大一部分成為了各部門的新勞動對象。
要素優化組合是新質生產力形成與發展的重要保障。新質生產力的發展不僅取決于單個要素的發展，更重要的是要素之間的有效組合和有效協同。這包括人與人、人與物、物與物之間的優化配置，以及生產過程中技術、管理和組織方式的創新。通過生產要素的最優配置組合，讓各類先進優質生產要素向發展新質生產力順暢流動，可以極大提升一個經濟體的整體效率。從經濟增長理論的角度看，經濟產出 = 技術水平*（勞動力、資本及中間投入的組合）。本研究擬構建的新質生產力評價指標體系，相當于考查了上述等式（生產函數）的右側。
2
新質生產力評價指標體系包含5項一級指標
基于上述基本邏輯判斷，本研究從“做大”和“做強”新質生產力兩個方面出發配置具體指標，指標選取過程充分遵循科學性、強相關性、系統性、前瞻性原則，最新設計出一套包含5項一級指標、11項二級指標、24項基礎指標的評價框架體系。具體來看：
科技創新維度主要聚焦科技創新投入、科技創新成果和成果轉移轉化等三個關鍵創新環節。其中：科技創新投入通過研發投入總額和強度指標來衡量；科技創新成果用高被引論文數量或比例、高被引專利數量或比例指標來衡量；成果轉移轉化采用技術交易市場成交規模、風險投資項目數或金額數指標來衡量。
新型勞動者維度主要聚焦戰略科技人才、應用型人才等兩類重點人才。其中：戰略科技人才用頂尖科技人才和科技領軍人才數、每萬人擁有科技企業家數兩個指標來衡量；應用型人才則通過企業研發人員全時當量、工程技術人才和技術工人占比指標來衡量。
新質勞動資料維度主要聚焦新型生產工具領域。這里的新型生產工具包括各類實體、非實體形態的生產工具，具體通過高端裝備產值規模、軟件賬面價值，以及高端裝備在固定資產中的比重、軟件賬面價值與固定資產凈值的比例等指標來衡量。
新型勞動對象維度主要聚焦新型生產要素、新產業新業態等兩個方面。其中：新型生產要素（數據要素）通過數據交易平臺交易金額、數據跨境流動指標來衡量；新產業新業態通過戰略性新興產業營業收入、戰略性新興產業營業收入在各行業總營收中的比重指標來衡量。
要素優化組合維度主要聚焦數字化、綠色化和配置效率等三個方面。其中：應用關鍵數字技術的企業比例、關鍵業務環節全面數字化的企業比例指標來衡量；綠色化通過應用綠色技術的企業比例、以營業收入規模加權的企業ESG環境得分平均值來衡量；配置效率由人均戰略性新興產業營業收入、戰略性新興產業營業利潤率指標來衡量。考慮到新質生產力概念提出時間較近，相關基礎評價指標缺乏直接的統計數據支撐 ，特別是新型生產要素、數字化、綠色化等指標還需要通過專題調研獲取。因此，本研究對上述新質生產力評價指標體系進行了適度精簡。簡化后的評價指標體系保持科技創新、新型勞動者、新質勞動資料、新型勞動對象和要素優化組合等5個一級指標不變，刪掉了二級指標，僅保留研發投入強度、企業研發人員數、人均戰略性新興產業營業收入等10個關鍵基礎指標。
在權重安排方面：本研究采用客觀賦權法中的熵值法對科技創新、新型勞動者、新質勞動資料、新型勞動對象和要素優化組合等5個一級指標賦權。其中：科技創新的分量最重，其次是要素優化組合，充分反映了新質生產力表現為全要素生產率大幅提升的核心觀點。同時，基于做大做強同等重要甚至只有做大才能做強新質生產力的基本判斷，本研究設定用于測度“做大”規模的基礎指標與用于測度“做強”強度（或效率）的基礎指標各占50%權重。
3
深圳新質生產力實力指數結果分析
基于精簡后的新質生產力評價指標體系，本研究以萬得（Wind）A股的422家深圳上市公司為樣本，對深圳新質生產力實力進行了初步測算。結果顯示：2016年深圳戰略性新興產業新增14家A股上市公司，2021年新增A股上市公司高達37家，2016-2023平均每年增加21家A股上市公司，深圳戰略性新興產業領域的A股上市公司累計172家。深圳新質生產力實力指數得分從2016年的0.24快速提升至2022年的0.88，深圳新質生產力實力指數呈現穩步上升的良好態勢，顯示出新質生產力已經在深圳戰略性新興產業發展的實踐中形成并加速成長壯大。
為了全面解析深圳新質生產力實力指數的變化情況，本研究分別從科技創新、新型勞動者、新型勞動資料、新型勞動對象、要素優化組合等五個分項指數闡釋2016-2022年深圳新質生產力的演變特征和基本趨勢。
科技創新分項指數。該分項指數在深圳新質生產力實力指數中的權重為30.4%，分項指數得分由2016年的0.32增長到2022年的0.98。按照熵值法的概念，2016-2022年深圳科技創新指數發生顯著變化，且呈現出快速增長態勢。深圳目前的172家戰略性新興產業上市公司,絕大多數是2016年以來上市的。隨著上市公司數量的增多以及各上市公司研發力度的增大，其研發投入總額從2016年的45.5億元增長到2022年的296.1億元,增長到了原來的6.5倍，呈現出高速增長的良好勢頭。從25家自2016年以來一直有研發投入、研發人員、營業收入、從業人數等數據的固定樣本戰略性新興產業上市公司來看，其研發投入總額從2016年的9.4億元增長到2022年的43.8億元，增長到了4.7倍，年均增長29.2%。2016-2022年深圳戰略性新興產業上市公司研發投入強度大致處于5.1%-7.4%的區間；2022年深圳有76.1%的戰略性新興產業上市公司研發強度超過5%。根據歐盟統計標準，5%以上屬于高研發強度，此類企業一般被認為具備充分的研發競爭力優勢。深圳研發投入總額指標和研發投入強度指標的優異表現，反映出科技創新切實發揮了第一生產力的重要作用。
新型勞動者分項指數。該分項指數在深圳新質生產力實力指數的權重為17.8%，指數得分從2016年的0.15上升到2022年的1.0，說明2016-2022年深圳新型勞動者指數變化幅度相對較大，且同樣呈現出快速增長態勢。隨著上市公司數量的增多以及各上市公司研發力度的增大，深圳戰略性新興產業樣本上市公司的研發人員從2016年的0.6萬人迅速增長至2022年7萬人，以工程師和技能人才為代表的應用型人才快速集聚；研發人員占企業全部從業人員的比重由2016年的5.6%提高到2022年的20.5%，應用型人才成為新型勞動者隊伍的重要力量。
新型勞動資料分項指數。該分項指數在深圳新質生產力實力指數的權重為15%，指數得分由2016年的0.13提高到2022年的0.92。可見，2016-2022年深圳新型勞動資料指數變化幅度較大，同樣呈現出持續攀升的發展趨勢。深圳戰略性新興產業上市公司的高端裝備（含新興軟件）產值規模從2016年的72.3億元迅速增長至2022年667.1億元；2016-2022年深圳戰略性新興產業上市公司高端裝備（含新興軟件）產值占深圳上市公司裝備制造和軟件業營業收入的比重大致處在2.3%-5.3%區間。新型生產工具規模化生產及其逐步推廣應用，反映出深圳勞動資料的科技屬性日趨增強。
新型勞動對象分項指數。該分項指數對深圳新質生產力實力指數的權重15%，指數得分由2016年的0.14提高到2022年的1.0。 2016-2022年深圳新型勞動對象指數呈現出持快速提高的特點。隨著上市公司數量的增多以及各上市公司業務規模的擴大，深圳戰略性新興產業上市公司營業收入從2016年的707.9億元增長至2022年的4032.3億元；深圳戰略性新興產業上市公司營業收入占（深圳A股上市公司營業收入的）比重由2.5%提高到2022年的6.2%。新興產業的快速成長反映深圳新質生產力的產業基礎不斷夯實，并成為深圳經濟增長的重要引擎。
要素優化組合分項指數。該分項指數對深圳新質生產力實力指數的貢獻率為19.5%，指數得分由2016年的0.35提高到2020年0.65和2022年的0.50。2016-2022年深圳要素優化組合指數呈現出波動式上升的特點，總體上保持了增長態勢。172家深圳戰略性新興產業上市公司的人均營業收入從2016年的63.6億元增長至2022年的117.4億元；受經濟形勢變動和疫情的影響，深圳戰略性新興產業上市公司的營業利潤率是僅有的出現下降態勢的基礎指標，也是拉低深圳要素優化組合分項指數得分的一個重要因素，顯示資本要素的配置效率亟待提升。
深圳的172家戰略性新興產業A股上市公司僅僅是深圳數萬家科技企業的精選代表，但這些樣本充分說明新質生產力已經在深圳戰略性新興產業發展的實踐中形成，并且展現出強勁的增長勢頭。當然，新質生產力內涵深刻豐富，外延也十分廣闊，本研究的研究成果仍然是初步的。接下來，將進一步優化細化理論模型構建，加強指標數據采集和專題調研，以便更加準確地觀察評估新質生產力的宏偉實踐。