【聚焦學理中國】開拓新時代調查研究方法的新思路

　日期：2023-11-09   來源：中國社會科學網

　　在全面建設社會主義現代化國家開局起步的關鍵時期，中共中央辦公廳印發《關于在全黨大興調查研究的工作方案》，明確指出，調查研究“要力戒形式主義、官僚主義，不搞作秀式、盆景式和蜻蜓點水式調研，防止走過場、不深入”。調查研究中出現的形式主義，除了思想態度上的原因之外，對于調查理論和方法的認識不足也是一個重要因素。調查對象的廣泛性、內容的針對性、方法的科學性、成果的有效性是調查研究所追求的核心目標與指向，成為了推動社會主義事業高質量發展的重要支撐。面向調查研究中對“用真心、聽真話、找真相、練真功、建真言”的實踐追求，相應的調研方法選擇需與之相匹配與適應。

　　當前，探索設計契合于調查研究要求的方法技術與策略，成為了推動踐行調查研究的關鍵。針對于調查研究中的方法技術與策略選擇，需突出調查本身的實踐與實務性。充分考慮調查所需的時間跨度與消耗、資料搜集的成本與便捷、參與成員的多元與互補、數據分析的科學與真實、研究結論的準確與有效等要素。調查研究是個系統性的工程，隨意的方法工具選用、隨性的流程設計、隨機的人員組織，均會影響到調查研究的質量，進而需借助特定的方法論與操作流來加以規范。

　　借鑒與創新國際通行的調研方法與技術

　　針對于調查研究的技術與方法，可借鑒跨學科、跨領域的實踐基礎，跳出既有的框架來認識調查研究本身及可能的方法選擇。在國際上，針對于公共服務、健康、衛生等領域，有著諸多快速調研與評估方法，其具備較為體系化的操作流程與規則，其被稱為“快速質性（定性）研究方法”（Rapid Qualitative Method，RQM），圍繞于方法體系的實施策略，包括快速人種學評估（rapid ethnographic assessments，REA）、快速定性調查 （rapid qualitative inquiry，RQI）、快速評估程序（rapid assessment procedures，RAP）、快速響應和評估模型（the rapid assessment, response and evaluation model ，RARE 模型）、實時評價（RTE）、快速反饋評價（rapid feedback evaluations ,RFE）、快速評價方法（rapid evaluation methods,REM）和快速循環評價（RCE）等。快速質性（定性）研究方法為快速調查研究方法提供了方法論支撐，為日常的調研工作貢獻了指引。

　　快速調查研究方法，已成為廣泛性關注并加以了諸多實踐，例如世界衛生組織（WHO）對于縣（區）的衛生體系調查與評價，聯合國兒童基金會對于母乳喂養工作的調研工作，以及各類科研機構、政府組織對于特定主題的快速調研。旨在定期或不定期地對人員、組織、設施進行調研，對各類干預、措施、實施效果進行了解與評估，從而及時發現問題，提出切實可行的解決方案。整個評價與評估過程，涉及“組織—調查—分析—發現—措施—改善”整個循環遞進過程，其核心優勢在于時間跨度短、定性方法為主、資料充沛性、人員多元化、問題與措施導向為主等，該類方法體系常被用以調查研究、專項評估與評價之中。

　　我國當前所倡導的調查研究，突出于對“快速”原則的關注，即快速的調研過程、快速的問題定位、快速的情況分析、快速的方案制定、快速的落地實施。這一系列對“快速”的追求，催生了我們對快速調研方法的迫切需求，而快速質性（定性）研究方法，則為我們的調研實踐提供了可行的路徑選擇，繼而可被吸納入現有調查研究體系之中進行改造與創新，以服務于我國調查研究工作的質量提升。

　　把握快速調查研究方法的技術要點

　　有關快速調查研究方法的提出，可追溯于20世紀70年代國際組織、專家對低收入和中等收入國家（LMICs）所開展的農村快速定性評估（Rapid Rural Appraisal，RRA）。其在較短的時間內，通過專業人員與被調研人員的合作，采取座談會、訪談、觀察、繪圖等形式，對各類資料與情況進行了解與采集，實現對當地條件、健康狀況、社區態度等方面進行快速了解，針對所采取的健康干預措施及效果進行評估與判斷，從而設計與制定有效的干預措施或政策，由此開發與設計了一整套針對調查研究較為快速、有效的調研方法模式。從80年代開始，快速調研方法開始被政府、科研院所、社會組織等廣泛采用，在形式與內容上不斷進行衍生與變化，以支撐特定主題調查研究的方法選擇。在應用領域方面，起初被用于公共衛生、健康等領域，兼顧情況調查、政策評估、措施檢驗、政策制定等多重功能。近年來，伴隨其應用領域的擴大，不斷向教育、科技、社會工作、公共服務等多領域延伸，較好解決了各類調查研究中有關時間、成本、多目標等諸多難題。

　　有關快速調研方法，可從具體方法選擇與流程兩個方面來加以理解與把握。從具體方法選擇方面來看，主要以質性（定性）方法為主，包括了座談會、深訪、觀察、圖片/影像分析等，特定條件下會增添數據統計、問卷調查等量化研究方法加以輔助。在整個數據搜集、分析過程中，突出對真實情況的還原，確保數據、信息、資料的準確，從而形成以質性（定性）方法為主的多元方法。

　　從實施的過程方面來看，呈現的方法特征在于：第一，問題/實踐導向。方法有著較強的問題/實踐導向，其目標在于對特定主題（問題）的了解、診斷、評估、評價、溯因以及干預措施、政策、措施的制定，具有鮮明的實務性、實踐性。通過調研的實施，其結論（發現）不局限于理論、事實知曉、情況了解等表象層面，而是對當前工作現狀，起到直接的改善與提升作用；第二，多類型團隊的組合。在調研主體構成上，快速調研不同于傳統調查者與被調查者二元關系，而是變為協同合作關系。很多情況下，調研團隊的建立，以正式或非正式的方式納入被調查對象、其他參與人，共同組建成為調研團隊，以增添更為多元的視角、知識、經驗等，整個實施的過程，憑借的是整個團隊協同推進；第三，結論/發現的共創化。調查研究結論的提出，需經歷一個集體討論與不斷提煉要點、發現的過程，期間存在對結論的修改、否定、更替、創新等多種可能，從分散的要點，逐步迭代形成共識。期間引入各類不同類型參與者，通過頭腦風暴、集體討論等共創形式對結論進行判斷，以克服個人及組織偏見，確保結論的準確性；第四，時間跨度的靈活性。依照調查研究主題，調研周期可從幾天到幾周、幾月各有不同，從其實施周期來看，較之于傳統的調查研究，突出較強的時效性，往往在幾天、幾周內完成居多。但不拘泥于特定的時間限制，也可結合需要進行多階段、多循環的調查研究，充分體現在時間跨度上的靈活運用。

　　推動調研方法創新與提質的關鍵

　　鑒于我國當前時期對調查研究工作的興起與深化要求，借鑒與創新國際上通用的快速調研技術與方法，將對各類調研工作開展起到積極的助力作用。為積極推動我國高質量調查研究的縱深性發展，在下一階段調查研究工作過程中，結合快速調研方法與技術，需重點關注與把握以下幾方面要點。

　　（一）樹立問題導向的調研目標與思想意識

　　針對各項調研工作與任務，調研方案設計初始就需要明確調研目標與事項，以發掘與定位工作中的實際問題為出發點。不回避難點、堵點以及久而未解的問題，抱有迎難而上的態度，事先做足功課，切實發揮與運用好調查研究這一重要工具。避免表演式調研、走馬觀花式調研等情況發生，杜絕以調研數量多少為評判工作態度、調研成效的單一評價方式。需從調研質量與有效的問題發現為落腳點，以高質量、高水平為標準，引領調研主體及人員的思想站位。

　　（二）以“快速”作為調研工作的重要原則

　　受制于日常工作、資源、人力、成本等方面約束，整個調查研究過程，需要突出“快速”。這并不意味著調研工作可以簡化或應付了事，而是需借鑒快速調研技術，從人員組織、數字搜集、情況分析、調研工具等多方面入手進行改善與創新，使之變得更為高效與集約，確保啟動、調查、結論、方案、反饋等各環節上的整體快速實施。結合實際工作，可開展定性/不定期、一次性/多階段、單循環/多循環等各類周期形式上的調研，在不影響自身與調研對象常態化工作的條件下有序開展，將因調研開展而對調研單位及人員所帶來的影響降到最低。

　　（三）轉變調研實施過程中的主客位觀念

　　轉換傳統調研工作中，“上對下、主對客”的二元化觀念。充分調動被調研單位、對象的積極性、參與性，將其也納入于調研團隊之中，共同實施調研，而不是將其定位于工作匯報、資料提供、現場引導等角色，發揮好被調查單位及人員的能動性，使其能以調研主體同等身份進行調研工作開展。包括了資料的采集、情況的提供與分析、問題的定位、方案的討論等。避免調研工作陷入于常規的工作檢查，應以賦能被調查單位或對象為工作出發點，使其積極參與其中，主動發現問題、提供思路、設定方案，與調研主體一同推進調研工作的開展與深入，為高質量調研的實施提供支撐。

　　（四）充分運用與積極創新調研工具箱

　　在調研工作中，需全面了解調研開展過程中可采用的各類具體調研方法與技術，包括座談會、訪談、觀察等，全面知曉各項調研方法與技術的實施關鍵與適用性，建立起調研方法的工具箱。在傳統的調研工具基礎上，運用大數據、人工智能、信息化等技術支撐，不斷創新與豐富調研工具箱。以此增進調研工作的準確性與科學性，持續優化調研成本與效率，保障調研工作的有序開展及最終目標的達成。

　　（五）建立情況分析與形勢研判的協同參與機制

　　在完成調研數據、資料搜集后，對于各類資料、數據分析，可引入包括被調查單位或人員、領域專家、相關部門等多類型參與者，一同參與至情況分析與研判之中。以更為開放的方式，借助多元視角來進行問題發現與方案設定，憑借共創的理念與方式，提升調研結論的精準性，為后續政策制定、干預措施選擇等方面提供支持。警惕情況分析中的“一言堂”“一錘定音”，充分發揮協同參與優勢。

　　（六）強化整體調研工作的閉環管理

　　各項調研工作開展，需以“發現問題、解決問題、評估成效”為工作引領，以此作為調研工作整體流程的實施標準。針對調研過程中發現的各類現象、問題，需要有所分析、推進與反饋，避免停留于調研報告、總結報告之上，需將其轉化為后續工作的重點與方向。調研工作需從開始至結束，乃至最終后續方案設定與實施，要實現閉環化管理。杜絕調研過后可能的默不作聲、遲而不決、選擇性忽略等現象發生，這將極大打擊被調研單位及人員的積極性與信任感，對于調研工作本身會形成資源浪費，更有甚者可能會造成某些預期或未預期的后果。

　　（朱逸，上海建橋學院副教授；闕明坤，浙江大學國家高端智庫教育學院分中心執行主任、教授）