復雜動力學視域下的非均衡經濟增長

　　經濟增長是經濟學研究最重要的主題之一。相關研究不僅有助于探尋決定長期經濟發展的因素，理解不同國家經濟發展的差異，也為一國或地區的宏觀經濟決策提供支撐。長期以來，斯密提出的只存在一個穩態均衡狀態的理論思維支配了主流經濟理論，但復雜動力學視域下的非均衡，為理解經濟增長提供了新的視角。

　　現實經濟增長具有非均衡性

　　阿羅和哈恩基于動力學理論對一般經濟的均衡概念給出了嚴格的定義，成為新古典經濟增長理論的基礎與內核。在新古典框架中，穩態均衡與均衡收斂路徑是相關分析的核心內容。索洛模型利用新古典主義生產函數，構造了一個不考慮個體決策的單一產品經濟的簡單一般均衡模型。可以證明在滿足邊際產量遞減、稻田條件（Inada Condition），以及具有哈羅德中性技術進步的加總生產函數的一般索洛模型框架下，經濟系統存在唯一的穩態均衡。與此同時，索洛模型在宏觀加總層面揭示了均衡經濟的系統動力學特征。第一，在既有的技術和制度條件下，經濟系統的總量生產函數滿足一定的約束，那么其人均收入將收斂于唯一的穩態均衡人均收入。第二，經濟系統的人均收入距穩態均衡人均收入越遠，其收斂速度越快。

　　組成的多樣性和非單調性，以及錯綜復雜的相互作用，都使得經濟系統時常表現出復雜系統的非穩定性特征，穩態均衡的性質日益受到質疑。薩繆爾森認為，非均衡狀態即使真實存在，也必定是短暫的、非持久的。不過，阿瑟認為事實并非如此，指出非均衡強調中斷和破壞。產生非均衡的原因有兩個：一是根本的不確定性或奈特意義上的不確定性，二是技術創新或技術革命。對于第一個原因，鑒于行為主體會探索、學習及適應，經濟永遠都處于破壞運動之中；熊彼特更強調第二個原因，認為技術創新能破壞任何均衡，這種力量源于技術與要素的重新耦合。

　　自20世紀80年代巴羅開啟了關于經濟增長收斂的研究之后，索洛模型關于均衡經濟的系統動力學特征受到了前所未有的關注。在這一框架下，那些經濟發展水平較低的國家發展速度更快的原因，在于距離均衡穩態較遠。但是，多國經濟增長實證研究的結果顯示出發散的非均衡性質，而不是絕對收斂。另外，經驗數據也表明，一些新興市場國家不具有平衡增長的特征。條件收斂理論認為，各國發展都有一個均衡水平，這取決于與經濟發展相關的各種稟賦，但跨國樣本檢驗發現這一理論的經驗證據并不充分。集團收斂理論認為，不同地區由于初始發展條件存在差異，最終會形成不同發展水平的集團，但集團內部條件相似的地區或國家的經濟發展會呈現出收斂態勢。經濟收斂理論不僅要考慮經濟向均衡穩態收斂，還要考慮均衡穩態的多樣性，以及由不確定性和技術革命導致的不同均衡穩態之間躍遷的非均衡過程。

　　　復雜經濟系統演進并非內生

　　非均衡暗示經濟系統存在不同的穩態，多重均衡研究成為動態經濟增長的重要方面。針對不同的國家，人們更關注一國是否可以從現有的經濟穩態躍遷到另一國的經濟穩態、不同經濟穩態之間的距離、躍遷到新經濟穩態的時間等。由此，學者們開始關注局部吸引子性質、針對躍遷的動態轉移、不確定增長路徑等非均衡內容。現有文獻已證明，非均衡的躍遷過程具有一系列復雜動力學特征，涉及環繞平衡點的多維霍普夫環、將平衡鞍點連接到自身的同宿軌道、歐米伽極限集、混沌吸引子等。

　　阿瑟從復雜經濟學（complexity economics）出發，將技術置于最顯著的位置。技術集合構建了生產者與消費者的支撐體系。技術集合的演化，不僅體現了技術水平的進化，也反映了制度的演進，因此是經濟增長的核心內容，也是形成經濟系統非均衡的關鍵。然而，如果技術集合的演化是平滑的，那么經濟系統并不具有跳躍到新均衡的動力，因為這不符合系統遷移到不同穩態均衡的動力學條件。哈肯的協同理論認為，經濟系統通過各子系統之間的相互作用形成競爭協作機制，從而在經濟系統內進行資源配置，推動實現各種競爭均衡和博弈均衡，由此使穩態均衡表現出極強的吸引作用，約束經濟系統無法脫離既有均衡。只有創新推動技術集合發生革命性的提升，才能克服既有穩態均衡的協同耗散，跳躍到新的穩態均衡。熊彼特認為，生產技術的變革與突破創新，導致了制度變革，同時將前所未有的生產要素和生產條件以全新的組合方式引入生產函數，最終引起長周期的經濟波動。這表明，躍遷并不是一件容易的事情，“中等收入陷阱”和“貧困陷阱”就是很好的說明；同時也表明，技術集合的演化不一定平滑，這正體現了非均衡的中斷和破壞特性。

　　由于推崇自由市場經濟原則，西方經濟學者傾向于經濟系統是自組織的，技術集合的演化是自創生的，這也意味著經濟系統內在結構的演進及經濟增長路徑是內生的。但中國由技術引進到集成創新再到自主創新，在短短幾十年走過西方發達國家幾百年的發展歷程，這一經濟奇跡具有重要的非均衡特征，而經濟大幅波動是拉美經濟改革與東歐經濟轉軌的非均衡特征，政府干預的作用都十分明顯。那么，到底是什么造成了政府干預下經濟增長路徑的分化，使得不同國家走上迥然不同的發展道路？一國經濟增長由低水平穩態均衡躍遷到高水平穩態均衡的過程中存在哪些復雜系統的一般性規律？這就要求基于宏觀加總的規律，以及不同異質性微觀主體互動與反饋的演化機理，進一步解讀政府與市場的關系，研究非自創生的推動復雜經濟系統演進的機制體制“設計”。

　　可見，非均衡是經濟增長的重要特征。在復雜動力學視域下揭示經濟增長在不同均衡之間躍遷的非均衡機制，有助于跳出經典的均衡分析框架，在更寬廣的視域下探尋經濟增長規律，也有助于推動中國式現代化再上新臺階，在新征程上實現高質量發展。

　　（作者系吉林大學數量經濟研究中心教授）