深圳率先探索企業合規地方標準體系

　日期：2024-07-02   來源：深圳特區報

　　■ 深圳特區報記者 李舒瑜

　　深圳率先在全國探索企業合規地方標準體系，并取得初步成效，目前已推出全國首部綜合性企業合規建設地方標準以及48部細分領域標準或者指引。7月1日，市政府關于司法行政部門加強企業合規示范區建設情況的專項工作報告提請市人大常委會會議審議。

　　形成“1+N”地方標準指引體系

　　企業合規制度作為企業完善內部自我管理制度的治理方式，已被納入全球多數國家和國際組織的法律規范體系。深圳作為全球創新創業和投資熱土，有超過400萬戶經營主體，合規經營既是企業持續健康發展的必然需求，更是營商環境優化的必由之路。

　　對于多數企業來說，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建設合規管理體系的必答題，需要明確的標準予以支撐。

　　2023年8月，深圳發布全國首部企業合規建設地方標準——《企業合規管理體系》，為深圳企業建立合規管理體系提供了全面系統指引。今年1月，深圳發布《深圳市企業實施首席合規官制度工作指引》，這是全國首部企業建立首席合規官制度的專門指引性文件。

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　　各區各部門也陸續發布涉及數據、移動互聯網、鉆石行業反走私、生物醫藥等細分領域標準或者指引48部，“1+N”的企業合規地方標準指引體系逐步形成。

　　辦理一個案件，規范一個行業

　　涉案企業合規改革是企業合規建設的重要內容，目前深圳建立了由市檢察院主導案件管理、市司法局責任第三方監控人日常管理、10多個部門參與的具有深圳特色的涉案企業合規第三方監督評估機制。截至今年5月，全市檢察機關辦理企業合規案件174件，適用第三方監督評估機制97件。通過涉案企業合規改革，幫助相關企業獲得新生，并有效促進行業合規治理。

　　比如，深圳鉆石行業合規治理之后，實現鉆石進口市場逆勢上漲，并推動上海鉆石交易所在其門戶網站設置通關溯源查詢，開通GIA證書的溯源查詢，實現“辦理一個案件、挽救一個企業、規范一個行業”的良好效果。

　　為重點行業企業“精準拆彈”

　　針對企業“走出去”面臨的合規風險問題，市司法局聯合有關部門在全國率先建立企業合規風險提示及預警發布機制，打造涉外合規預警平臺，持續為企業提供國內外監管領域立法、執法動態及合規預警服務。

　　市貿促委持續開展企業國際化經營合規風險排查行動，圍繞出口管制、關稅及貿易救濟措施、數據保護等13個領域、近200個風險點，以出具“一對一”合規風險評估報告的形式，為重點行業企業“精準拆彈”，近年已為800多家企業提供公益合規排查服務。

　　人才是合規建設的動力來源。我市組建由23名專家組成的合規專家委員會，遴選出499名律師納入深圳市涉外律師領軍人才庫和新銳人才庫。全市21家市屬國企配備了首席合規官，全系統有法律合規人員1100多名。我市還成立全國首批企業合規師培訓示范基地，2022年以來已為深圳企業輸送超過500名企業合規專業人才。